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宝博体育华绿生物(300970):中信证券股份有限公司关于江苏华绿生物科技股份有限公司2022年年度跟踪报告

  宝博体育(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度)

  保荐机构每月查询公司募集资金 专户资金变动情况并取得募集资金专 户的银行对账单

  中信证券股份有限公司关于江苏华绿生物科技股份有限公司 2021年年 度跟踪报告、中信证券股份有限公司 关于江苏华绿生物科技股份有限公司 2022年半年度跟踪报告

  上市公司信息披露、公司治理、 关联交易的判定和需履行的内部程 序、上市公司股东减持股份规则等

  1.发行人股东关于股份限制流通 及自愿锁定的承诺(含持股5%以上 股东关于发行人股票锁定期期满 后持股意向和减持意向的声明和 承诺)

  2.发行人及其控股股东、实际控 制人以及发行人董事、监事、高级 管理人员关于稳定股价的承诺函

  3.发行人及其控股股东、实际控 制人对欺诈发行上市的股份回购 和股份买回的承诺

  4.发行人及其控股股东、实际控制 人、发行人董事、高级管理人员关 于填补即期回报措施的承诺

  5.发行人及其控股股东、实际控制 人、持股5%以上股东关于公司利润 分配政策承诺

  6.发行人控股股东、实际控制人、 持股5%以上股东、发行人董事、监 事、高级管理人员关于未履行承诺 约束措施的承诺函

  2.报告期内中国证监会和本 所对保荐人或者其保荐的公 司采取监管措施的事项及整 改情况

  2022年1月1日至12月31日,存在以下中 国证监会(包括派出机构)和贵所对本保荐人或 者保荐的公司采取监管措施的事项: 1、2022年6月21日,中国证监会浙江监管 局对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司 (以下简称“思创医惠”)出具《关于对思创医 惠科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函 措施的决定》。监管措施认定:思创医惠披露的 《2021年年度报告》与《2021年度业绩预告》差 异较大,相关信息披露不准确;思创医惠披露的 《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》, 对2020年度收入进行了差错更正,导致公司定期 报告相关信息披露不准确。上述行为违反了《上 市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第 四条的规定。 2、2022年11月15日,上海证监局出具《关 于对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施 的决定》,监管措施认定:开山股份未及时审议 和披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决, 不符合《深圳证券交易所创业板上市规则(2020 年12月修订)》的规定宝博体育,违反了《上市公司信息 披露管理办法》(证监会令第40号)相关条款的 规定;开山股份将闲置募集资金用于购买中信银 行大额存单,未履行审议程序和信息披露义务,不 符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》的规定,违反了《上 市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)

  的规定;2021年年度报告中宝博体育,关于第三名至第五 名客户的相关信息披露不准确,违反了《上市公 司信息披露管理办法》的规定。 我公司在上市公司收到监管函件后,与上市 公司一起仔细分析问题原因,并落实整改,督促 上市认真吸取教训,履行勤勉尽责义务,组织公 司完善内部控制,建立健全财务会计管理制度及 信息披露制度并严格执行,切实维护全体股东利 益。

  1、2022年2月25日,深圳证券交易所对我 公司保荐的汤臣倍健股份有限公司(以下简称“汤 臣倍健”)出具《关于对汤臣倍健股份有限公司 及相关当事人给予通报批评处分的决定》,监管 函 件 认 定 : 汤 臣 倍 健 在 收 购 Life-SpaceGroupPtyLtd100%股权和广州汤臣佰 盛有限公司46.67%股权项目中存在:未充分、审 慎评估并披露《电子商务法》实施的重大政策风 险,未如实披露标的资产实际盈利与相关盈利预 测存在重大差异的情况;商誉减值测试预测的部 分指标缺乏合理依据,未充分披露商誉、无形资 产减值测试相关信息且减值测试关于资产可收回 金额的计量不规范。上市公司的上述行为违反了 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第 1.4条、第 2.1条、第 11.11.3条、第 11.11.6 条的规定。 2、2022年4月12日,中国证监会出具《关 于对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决 定》,监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛 星在保荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发

  行股票并上市过程中,未审慎核查外协服务和劳 务咨询支出的真实性、关联方资金拆借的完整性, 以及大额个人报销与实际支出内容是否相符。上 述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》 (证监会令第170号)第五条的规定。 3、2022年8月11日宝博体育,深交所出具《关于对创意信息技术股份有限公司及相关当事人给予通 报批评处分的决定》。监管函件认定:创意信息2021年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告 披露的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发 生变化。上述行为违反了《创业板股票上市规则 (2020年12月修订)》相关规定。创意信息董事 长陆文斌、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪 尽职守、履行勤勉尽责义务,违反了《创业板股 票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第 4.2.2条和第5.1.2条的规定,对上述违规行为负 有重要责任。 4、2022年8月29日,深交所出具《关于对思创医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通 报批评处分的决定》,监管函件认定:思创医惠2021年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露 的经审计净利润相比,存在较大差异。上述行为 违反了《创业板股票上市规则2020年12月修订)》 相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松 鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽 责义务宝博体育,违反了《创业板股票上市规则(2020年 12月修订)》第1.4条、第4.2.2条和第5.1.2 条的规定,对上述违规行为负有重要责任。 我公司在知悉上市公司受到纪律处分后,督

  促上市公司及相关当事人应当引以为戒,加强法 律、法规的学习,严格遵守法律法规和交易所业 务规则,履行诚实守信、忠实勤勉义务宝博体育,保证上 市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、 完整。 我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高 度重视,要求相关保荐代表人应当引以为戒,严 格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业 务规则等规定,遵循诚实、守信、勤勉、尽责的 原则,认真履行保荐代表人的职责,切实提高执 业质量,保证所出具的文件真实、准确、完整。

  (本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于江苏华绿生物科技股份有限公司2022年年度跟踪报告》之签章页)