宝博体育（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）
保荐机构每月查询公司募集资金 专户资金变动情况并取得募集资金专 户的银行对账单
中信证券股份有限公司关于江苏华绿生物科技股份有限公司 2021年年 度跟踪报告、中信证券股份有限公司 关于江苏华绿生物科技股份有限公司 2022年半年度跟踪报告
上市公司信息披露、公司治理、 关联交易的判定和需履行的内部程 序、上市公司股东减持股份规则等
1．发行人股东关于股份限制流通 及自愿锁定的承诺（含持股5%以上 股东关于发行人股票锁定期期满 后持股意向和减持意向的声明和 承诺）
2．发行人及其控股股东、实际控 制人以及发行人董事、监事、高级 管理人员关于稳定股价的承诺函
3．发行人及其控股股东、实际控 制人对欺诈发行上市的股份回购 和股份买回的承诺
4.发行人及其控股股东、实际控制 人、发行人董事、高级管理人员关 于填补即期回报措施的承诺
5.发行人及其控股股东、实际控制 人、持股5%以上股东关于公司利润 分配政策承诺
6.发行人控股股东、实际控制人、 持股5%以上股东、发行人董事、监 事、高级管理人员关于未履行承诺 约束措施的承诺函
2.报告期内中国证监会和本 所对保荐人或者其保荐的公 司采取监管措施的事项及整 改情况
2022年1月1日至12月31日，存在以下中 国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或 者保荐的公司采取监管措施的事项： 1、2022年6月21日，中国证监会浙江监管 局对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司 （以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医 惠科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函 措施的决定》。监管措施认定：思创医惠披露的 《2021年年度报告》与《2021年度业绩预告》差 异较大，相关信息披露不准确；思创医惠披露的 《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》， 对2020年度收入进行了差错更正，导致公司定期 报告相关信息披露不准确。上述行为违反了《上 市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第 四条的规定。 2、2022年11月15日，上海证监局出具《关 于对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施 的决定》，监管措施认定：开山股份未及时审议 和披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决， 不符合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020 年12月修订）》的规定宝博体育，违反了《上市公司信息 披露管理办法》（证监会令第40号）相关条款的 规定；开山股份将闲置募集资金用于购买中信银 行大额存单,未履行审议程序和信息披露义务，不 符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》的规定，违反了《上 市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）
的规定；2021年年度报告中宝博体育，关于第三名至第五 名客户的相关信息披露不准确，违反了《上市公 司信息披露管理办法》的规定。 我公司在上市公司收到监管函件后，与上市 公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促 上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公 司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及 信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利 益。
1、2022年2月25日，深圳证券交易所对我 公司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤 臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司 及相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管 函 件 认 定 ： 汤 臣 倍 健 在 收 购 Life-SpaceGroupPtyLtd100%股权和广州汤臣佰 盛有限公司46.67%股权项目中存在：未充分、审 慎评估并披露《电子商务法》实施的重大政策风 险，未如实披露标的资产实际盈利与相关盈利预 测存在重大差异的情况；商誉减值测试预测的部 分指标缺乏合理依据，未充分披露商誉、无形资 产减值测试相关信息且减值测试关于资产可收回 金额的计量不规范。上市公司的上述行为违反了 《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第 1.4条、第 2.1条、第 11.11.3条、第 11.11.6 条的规定。 2、2022年4月12日，中国证监会出具《关 于对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决 定》，监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛 星在保荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发
行股票并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳 务咨询支出的真实性、关联方资金拆借的完整性， 以及大额个人报销与实际支出内容是否相符。上 述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》 （证监会令第170号）第五条的规定。 3、2022年8月11日宝博体育，深交所出具《关于对创意信息技术股份有限公司及相关当事人给予通 报批评处分的决定》。监管函件认定:创意信息2021年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告 披露的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发 生变化。上述行为违反了《创业板股票上市规则 （2020年12月修订）》相关规定。创意信息董事 长陆文斌、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪 尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股 票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第 4.2.2条和第5.1.2条的规定，对上述违规行为负 有重要责任。 4、2022年8月29日，深交所出具《关于对思创医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通 报批评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠2021年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露 的经审计净利润相比，存在较大差异。上述行为 违反了《创业板股票上市规则2020年12月修订）》 相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松 鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽 责义务宝博体育，违反了《创业板股票上市规则（2020年 12月修订）》第1.4条、第4.2.2条和第5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有重要责任。 我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督
促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法 律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业 务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务宝博体育，保证上 市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、 完整。 我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高 度重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严 格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业 务规则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的 原则，认真履行保荐代表人的职责，切实提高执 业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏华绿生物科技股份有限公司2022年年度跟踪报告》之签章页）